在“广东国际信托投资公司破产事件”案例中，操作风险管理体系并没有发挥作用。操作风险管理流程是管

关于“南方证券事件”案例，下列说法正确的是( )。

A．2005年8月，在承担央行80亿元再贷款的前提下，中央汇金以3．5亿元收购了南方证券的证券类资产，并在此基础上成立了中投证券

B．2005年11月4日，南方证券所属营业部依法关闭，其正常客户自动转入中信证券，此举彻底宣告了南方证券时代的结束

C．南方证券在市场的操作中，无视市场风险，采取集中投资坐庄的模式投资股市

D．以上说法都不正确

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根据《证券公司内部控制指引》要求，证券公司除规章制度建立健全外，必须设立四道防线，以确保业务的安全有序进行。下列选项中不属于这四道防线的是( )。

A．全体员工的自我约束

B．高管人员定期审计制度

C．一线岗位双人、双岗、双职之间的相互监督和相互约束

D．定期和不定期的现场和非现场稽核制度

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关于“327国债期货事件”案例，下列说法不正确的是( )。

A．当时，从国债现货市场价格市场化程度看，国债价格的决定因素不是市场利率，而是每月公布一次的国家保值贴补率

B．此事件中，327品种的多方代表是中国经济开发信托投资公司，空方代表是万国证券

C．此事件中，327品种是对1992年发行的5年期国债期货合约的代称

D．此事件中保值贴补率的不确定性为炒作国债期货提供了空间，大量机构投资者由股市转入债市，在市场上，多空双方对峙的焦点始终是围绕对“327”国债品种到期价格的预测

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“327国债期货事件”案例中，327品种的空方代表是( )，其认为财政部不会多支出10多亿元来补贴327国债。

A．万国证券

B．中国经济开发信托投资公司

C．申银证券

D．辽宁国发(集团)有限公司

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