A.三个月
B.六个月
C.九个月
D.一年
第1题
期货交易之结算,须由何者向结算机构办理?()
A.期货商
B.期货交易人
C.杠杆交易商
D.期货结算会员
第2题
关于设立期货经纪公司的条件,下列说法正确的是()
A.应当符合《公司法》的规定
B.应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件
C.有具备任职资格的高级管理人员
D.有符合现代企业制度的法人治理结构
第3题
期货商受托从事期货交易之种类及交易所是()
A.得受托交易种类由行政院公告,受托交易之交易所由主管机关公告
B.得受托交易种类由主管机关公告,得受托交易之交易所由行政院公告
C.两者均由行政院公告
D.两者均由主管机关公告
第4题
如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的,不予通过年检,中国证监会将()
A.暂停其期货经纪公司高管人员任职资格,并予以公布
B.对该高管人员进行处罚
C.注销其期货经纪公司高管人员任职资格,并予以公布
D.对该高管人员所在公司进行提示
第5题
户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到2000万元,该期货公司客户权益总额为20亿元。如果该期货公司出现下列()情形,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
A.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
B.期货投资者保障基金总额达到10亿元人民币
C.期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
D.整个金融市场出现重大波动,期货公司经营困难
第6题
有关期货结构机构规定何者正确无误?()
A.期货结算机构一律采独立分级经营制,亦即期货结算机构不得由期货交易所或其它机构兼营,亦不得兼营其它业务或投资其它事业
B.期货结算机构采独立分级专营制,亦得由期货交易所或其它机构兼营之,由期货交易所或其它机构兼营时应经证管会许可并发给许可证照,其营业财务及会计亦应予独立
C.期货结算机构执行市场监视时倘若有严重影响期货交易秩序之情事者,除得调整期货结算会员之结算保证金数额外,尚得调整期货结算会员应向客户收取之期货交易保证金数额及其收取之时限
D.期货结算会员仅得以现金向期货结算机构缴存结算保证金,而期货结算机构应将期货结算会员缴存之结算保证金,依自营与经纪分离处理,并应与其自有资金分离存放
第7题
期货商对于下列何者得接受其开户交易()
A.受禁治产宣告未经撤销者
B.法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书者
C.违背期货交易契约已满三年
D.违反期货交易管理法令经判决有罪未满五年
第8题
期货商之设置,应自证券暨期货管理委员会许可之日起()
A.一年
B.六个月
C.三个月
D.一个月内完成公司设立登记
第9题
期货商之宣传资料及广告物之形式及内容,须经由何人审核签章?()
A.负责人
B.经理人
C.业务员
D.以上皆可
第10题
间接私自居间所为期货交易之行为:()
A.场外冲销
B.交叉交易
C.配合交易
D.擅为交易相对人
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