A.是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
B.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下
C.孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法规禁止的行为,期货公司应当承担全部的赔偿责任
D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某的行为不构成透支交易
第1题
某证券公司为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是( )。
A.协助期货公司向客户提示风险
B.利用证券资金账户为客户划转期货保证金
C.提供期货行情信息
D.协助期货公司办理开户手续
第2题
A.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任
B.期货公司先以自有资金代为承担违约责任
C.由期货交易所先以风险准备代为承担违约责任,并由此取得对该客户的追偿权
D.期货公司依法代客户承担违约责任后,取得对该客户的追偿权
第3题
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A.期货公司自有资金账户
B.期货公司备案的期货保证金账户
C.客户登记的期货结算账户
D.期货交易所专用结算账户
第4题
根据下列选项,回答题。
客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。
期货公司可以存放甲保证金的账户包括( )。 查看材料
A.期货交易所专用结算账户
B.客户登记的期货结算账户
C.期货公司期货保证金账户
D.期货公司自有资金账户
第5题
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A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任
C.如期货公司开除任某,任某可以不承担刑事责任
D.任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪
第6题
根据下列选项,回答题。
某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易。该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金,获利30万元。
关于事业单位期货交易的表述,正确的是( )。 查看材料
A.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
B.该事业单位不得进行期货交易
C.中国证监会可以对事业单位进行处罚
D.该事业单位经其上级主管部门批准,可以进行期货交易
第7题
A.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
B.王某接受总经理说服,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险的,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C.必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
第8题
根据下列选项,回答题。
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。
下列关于王某开展工作的做法,正确的是( )。 查看材料
A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
B.参加、列席相关会议
C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝;必要时,应由股东会报告上述情况
D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
第9题
列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述,正确的是( )。
A.期货公司的保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期问穿仓造成的损失,由期货交易所承担
B.期货公司的保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货公司承担
C.客户的保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由客户承担
D.客户的保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货公司承担
第10题
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A.以公司风险准备金和自有资金承担违约责任,并取得对小王的追偿权
B.以公司的结算担保金承担违约责任
C.运用其他客户的保证金弥补亏损
D.起诉小王,待其承担违约责任后,将资金划入期货交易所
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