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首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告?()

A.期货公司净资本无法持续达到监管标准

B.期货公司资产被抽递、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保

C.股东干预期货公司正常经营

D.涉嫌占用、挪用客户保证金

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更多“首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监”相关的问题

第1题

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有(  )。

A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告

B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告

C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告

D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告

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第2题

下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述,正确的有(  )。

A.对非结算会员的所有结算科目的内容应当与期货交易所保持一致

B.根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算,并出具交易结算报告

C.确保交易结算报告真实、准确和完整

D.建立并执行当日无负债结算制度

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第3题

期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行(  )。

A.统一财务管理

B.统一会计核算

C.统一风险管理

D.统一结算

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第4题

下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有(  )。

A.期货公司工作人员的配偶

B.期货公司的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员及其配偶

D.中国证券业协会的工作人员及其配偶

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