关于证券机构在从业人员管理方面的责任，以下说法错误的是()

A.证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正

B.证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会可视情节轻重，给予适当处分

C.证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款等

D.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正

A.证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会视情节轻重，给予适当处分

B.证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正

C.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正

D.证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款

A.董事会对从业人员的行为管理承担最终责任

B.股东会审批本机构制定的行为守则及其细则

C.高级管理层承担从业人员行为管理的直接责任

D.董事会建立覆盖全面的从业人员行为管理体系

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是()。

A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料

B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次

D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

下列（）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

A.《证券业从业人员资格管理办法》

B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

C.《证券从业人员行为守则（试行）》

D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

A.《关于发现股票的暂行管理办法》

B.《上海市证券交易管理办法》

C.《证券从业人员资格管理暂行规定》

D.《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》

证券经纪业务的法律法规不包括()。

A.融资融券方面的法律法规

B.证券资产管理方面的法律法规

C.证券经纪业务管理方面的法律法规

D.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

A.证券经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任

B.证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任

C.证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人

D.证券经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任

A.政府责任方

B.中介机构责任方

C.生产经营单位责任方

D.从业人员责任方

E.执法机构责任方