证券金融公司履行的职责包括()。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况Ⅳ.为投资者提供融资融券服务

)。

I.2015年5月27日

Ⅱ.2015年5月28日

Ⅲ.2015年5月29日

Ⅳ.2015年5月30日

A.I、Ⅱ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

是()。

Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩

Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩

Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容

Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ

的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。

Ⅰ.证券交易所

Ⅱ.证券公司

Ⅲ.证券登记结算机构

Ⅳ.证券服务机构

A.Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ

D.I、Ⅱ、Ⅲ

的书面决定。

Ⅰ.要求审查董事任职资格

Ⅱ.要求审查监事任职资格

Ⅲ.破产申请

Ⅳ.变更公司申请

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

市公司的独立财务顾问。

A.5%

B.3%

C.8%

D.10%

品的合计额不得超过净资本的()。

A.40%

B.100%

C.60%

D.80%

下列属于公司高级管理人员的是()。

A.副董事长

B.公司监事

C.财务负责人

D.公司董事

其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

A.五万元以上五十万元以下

B.三十万元以上六十万元以下

C.擅自改变用途资金额度的百分之五

D.三万元以上三十万元以下

按照我国现行做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订()。

A.《证券交易委托代理协议书》

B.《网上买卖规则》

C.《证券全权买卖协议书》

D.《证券交易委托规则》

对于采取全额包销方式销售的股票，其销售最长日期为()天。

A.90

B.60

C.360

D.180