A.交易各方的声明与保证;交易各方的权利与义务
B.标的股权的种类、数量和金额、折算率上限及回购交易期限
C.融入资金的用途;交易方式与交易流程
D.质押登记、履约保障、权益处理、特殊事件处理、违约情形及处理方式
E.标的股权及相应孳息的担保范围、处置方式、处置所得的偿还顺序
第1题
以下属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务禁止性行为的有()。
A.违反法律法规、中国证监会部门规章、《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》及相关场所业务规则
B.为不符合条件的标的股权提供质押式回购交易服务
C.通过场外股权质押式回购交易业务进行洗钱、商业贿赂或利益输送
D.为证券公司的股东及与证券公司有关联交易的公司股东提供质押式回购交易服务
E.欺诈融入方或损害融入方合法权益
第5题
融入方进行资质审查。准入条件应当定期评估调整,包括融入方财务状况、信用状况、诉讼情况等。()
第7题
制人存在重大违法违规行为的,证券公司不得将其列为融入方。
A.6个月
B.一年
C.两年
D.三年
第8题
中国证监会进行证券期货稽查执法的主要法律法规依据包括()。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国证券投资基金法》
C.《中华人民共和国行政处罚法》
D.《中华人民共和国行政强制法》
E.国务院《期货交易管理条例》
第9题
一个市场的价格,并从中获利”的行为被称为()。
A.虚假申报操纵
B.抢帽子操纵
C.以市值管理为名进行的操纵
D.跨市场操纵
第10题
“虚假申报操纵行为”的特点是()。
A.行为人频繁进行大量不以成交为目的的买(卖)申报
B.行为人的虚假买(卖)申报不具备法律效应
C.行为人进行申报的目的在于影响其他投资者对股票价格和供求走势的判断
D.行为人通过虚假申报的诱导其他投资者跟进买入(卖出)
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