A.中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密,不得违反规定对外提供。
B.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施,对工作人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力。
D.中国人民银行根据国务院授权代表中国政府开展反洗钱国际合作。中国人民银行可以和其他国家或者地区的反洗钱机构建立合作机制,实施跨境反洗钱监督管理。
第1题
保险公司省级分公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有()条件。
A、担任保险公司中心支公司总经理以上职务高级管理人员3年以上
B、担任保险公司省级分公司部门负责人以上职务3年以上
C、大学本科以上学历或者学士以上学位
D、从事金融工作5年以上或者经济工作8年以上
第2题
保险公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有()条件。
A、大学本科以上学历或者学士以上学位
B、从事金融工作8年以上或者经济工作10年以上
C、担任保险公司部门负责人5年以上
D、担任金融监管机构相当管理职务5年以上
第3题
保险类机构向中国保监会领取新保险许可证的,应当提交下列材料()
A、保险许可证登记事项发生变更的证明文件(原件及复印件)
B、保险类机构介绍信或者委托书
C、领取许可证人员的合法有效身份证明(原件及复印件)
D、中国保监会规定的其他材料
第4题
保险类机构在什么情况下,机构编码自动作废()
A、性质变更
B、负责人变更
C、跨地区迁址
D、依法终止
第5题
中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有下列()行为的,依法给予行政处分。
A、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的;
B、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的;
C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的;
D、其他不依法履行职责的行为保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定
第6题
中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动,可以采取的措施是()
A、询问金融机构的工作人员,要求其说明情况;
B、查阅、复制被调查的金融机构客户的账户信息、交易记录和其他有关资料;
C、对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以封存。
D、调查人员仅有1人仍可调查可疑交易活动,调查时出示执法证和中国人民银行或者其省一级分支机构出具的调查通知书。
第7题
关于金融机构反洗钱,下列说法正确的是()
A、金融机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌犯罪的,应当及时以当面告知形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告
B、金融机构应当按照规定仅向中国反洗钱监测分析中心报告外币大额交易和可疑交易。
C、金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。
D、金融机构及其工作人员应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动。
第8题
风险控制包括()等内容。
A、明确风险管理总体策略
B、制定风险解决方案
C、风险控制结果评估
D、方案的组织实施
第10题
分红险的产品说明书,包含的红利及红利分配内容为:()
A、说明产品的红利来源,包括死差、费差、利差等,并作出简要解释
B、说明产品红利分配的方式,属于现金红利还是增额红利,是否具有终了红利,并作出简要解释
C、说明红利实现方式,包括直接领取、抵缴保险费、累积生息或者其他方式
D、说明红利分配政策以及确定保单红利水平的影响因素
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