A.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票
B.乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨
D.丁证券公司购入其包销售后剩余股票
第1题
A.丁证券公司购入其包销售后剩余股票
B.乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨
D.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票
第2题
A.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格
B.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
C.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
第3题
A.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
B. 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
C. 丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格
D. 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
第4题
A.甲证券公司不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
B.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格
C.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产额
D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利
第5题
A.合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
B.合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
C.不合法,因该行为属于操纵市场的行为
D.不合法,因该行为属于欺诈客户的行为
第7题
A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理
B. 将自营账户借给他人使用
C. 对客户证券买卖的收益作出承诺
D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产
第8题
A.证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定。
B.证券公司应当证明其行为不存在误导、欺诈等情形。
C.证券公司不能证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形的,应当承担相应的赔偿责任。
D.投资者须证明证券公司存在误导、欺诈等情形的,证券公司才应当承担相应的赔偿责任。
第9题
A.甲上市公司的董事乙,在任职期间,买卖丙上市公司的股票,甲上市公司、董事乙与丙上市公司无任何关联关系
B.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C.某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所收购股票的1/3
D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
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