A.丁证券公司购入其包销售后剩余股票
B.乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨
D.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票
第1题
A.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票
B.乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨
D.丁证券公司购入其包销售后剩余股票
第2题
A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲上市公司的股票
B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙上市公司的股票
C.戊上市公司的收购人,在收购行为完成后的第8个月,转让其所收购股票的60%转让给非关联方己公司
D.庚上市公司持股8%的股东,将其持有的庚上市公司股票在买人后4个月内卖出
第4题
A.甲证券公司不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
B.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格
C.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产额
D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利
第5题
A.合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
B.合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
C.不合法,因该行为属于操纵市场的行为
D.不合法,因该行为属于欺诈客户的行为
第7题
A.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格
B.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
C.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
第8题
A.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
B. 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
C. 丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格
D. 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
第9题
A.证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定。
B.证券公司应当证明其行为不存在误导、欺诈等情形。
C.证券公司不能证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形的,应当承担相应的赔偿责任。
D.投资者须证明证券公司存在误导、欺诈等情形的,证券公司才应当承担相应的赔偿责任。
第10题
A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议
D.承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成
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