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[判断题]

未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于虚假陈述行为,是证券法律制度禁止的交易行为。()

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更多“未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于虚假陈述行为,是证券法律制度禁止的交易行为。( )”相关的问题

第1题

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的行为,属于()

A.欺诈客户的行为

B.虚假陈述的行为

C.内幕交易的行为

D.操纵证券市场的行为

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第2题

以下行为()属于证券欺诈行为。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.虚假陈述

E.擅自发行证券

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第3题

证券经纪业务禁止行为不包括()

A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金

B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

D.隐匿,伪造,篡改或者毁损交易记录

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第4题

下列哪些行为属于证券从业人员禁止性执业行为?()

A.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

B.进入竞争对手营业场所劝导客户

C.不对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.提供、传播虚假信息

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第5题

根据《证券法》,证券公司以下行为或做法中,符合规定的是()。

A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格

B.为客户买卖证券提供融资融券服务

C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.私下接受客户委托买卖证券

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第6题

证券公司可以进行的行为是:()A.接受客户的全权委托B.为客户提供融资融券服务C.对客户证券买卖的收益作出承诺D.承诺赔偿客户证券买卖的损失

A.接受客户的全权委托

B.为客户提供融资融券服务

C.对客户证券买卖的收益作出承诺

D.承诺赔偿客户证券买卖的损失

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第7题

以下属于操纵市场行为的是()
以下属于操纵市场行为的是()

A.虚买虚卖,以影响证券市场行情为目的,人为的制造市场虚假繁荣,从事所有权非真实转移的交易行为

B.连续交易以抬高或压低证券市场价格

C.合谋交易,与他人同谋,由一方做出交易委托,另一方依知悉的对方委托内容,在相似时间,以相似价格、数量委托,并达成交易

D.证券经营机构以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖,或者在客户的账户上翻炒证券

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第8题

根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。

A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理

B. 将自营账户借给他人使用

C. 对客户证券买卖的收益作出承诺

D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产

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第9题

证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益,是否正确。()
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第10题

员工如出现以下哪些违规行为,无论是否给公司造成损失,均视为违反五条禁令,甚至予以辞退处理()

A.泄露或交易客户信息|发送违法信息,或未经客户同意发送商业广告信息

B.未经客户确认擅自为客户开通或变更业务

C.串通、包庇、纵容增值服务提供商泄漏客户信息、擅自为客户开通数据及信息化业务或实施其他侵害客户权益的行为

D.串通、包庇、纵容渠道或系统合作商泄漏客户信息、侵吞客户话费、擅自过户或销号、倒卖卡号资源或实施其他侵害客户权益的行为

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