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[多选题]

下列哪些行为属于证券从业人员禁止性执业行为?()

A.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

B.进入竞争对手营业场所劝导客户

C.不对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.提供、传播虚假信息

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更多“下列哪些行为属于证券从业人员禁止性执业行为?()”相关的问题

第1题

以下哪项行为属于证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权从事的活动()。
以下哪项行为属于证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权从事的活动()。

A、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私

B、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

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第2题

根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人在执业过程中不可以有以下哪项行为()。

A.向客户提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖

B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

C.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

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第3题

要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险,采取有效措施识别、监控疑似配资交易账户,禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务,不得为非法场外配资提供任何便利,禁止()。

A.私自通过P2P平台、融资服务系统及其他融资、配资方式为客户提供融资融券服务

B.为客户与他人、客户与客户之间的融资融券活动提供担保、中介或其他便利

C.以任何形式与配资机构合作开展业务或为其提供便利

D.通过微信或微博等个人自媒体或其他渠道发布配资信息

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第4题

按照《商业银行法》规定,商业银行的工作人员的下列哪些行为是违法的()。

A.利用职务上的便利,索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费

B.违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保

C.在其他经济组织兼职

D.利用职务上的便利,贪污、挪用、侵占本行或者客户的资金

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第5题

下列哪些行为是违规经商办企业的行为?()

A.以个人名义从事保险中介业务

B.利用职务便利互相为对方子女在营利性经营活动中提供便利

C.借用他人名义经商办企业

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第6题

从业人员不得利用职权和职务上的便利谋取不正当利益,下列行为正确的是()

A.为亲属出国(境)定居、留学、探亲等向个人或者机构索取资助

B.默许身边工作人员收受回扣

C.亲属经商需要贷款时,发放担保贷款的条件和其他借款人同类贷款条件相同

D.利用客户信息从竞争对手处谋取高额报酬

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第7题

商业银行的工作人员应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定,不得有下列哪些行为?()

A.利用职务上的便利,索取、收受贿赂或者违反围家规定收受各种名义的同扣、手续费

B. 利用职务上的便利,贪污、挪用、侵占本行或者客户的资金

C. 违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保

D. 在其他经济组织兼职

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第8题

《刑法》第120条之一规定的“资助”,是指()
《刑法》第120条之一规定的“资助”,是指()

A.为恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人筹集、提供经费、物资,或者提供场所以及其他物质便利的行为

B.为恐怖活动组织募集资金、提供装备,或者提供场所以及其他物质便利的行为

C.为恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人提供物资支持,或者提供场所以及其他方面便利的行为

D.为实施恐怖活动的个人筹集、提供经费、物资,或者提供场所以及其他物质便利的行为

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第9题

下列属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止行为的是()

A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

B.代理客户从事期货交易

C.中国证监会禁止的其他行为

D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

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第10题

客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列()行为

A.非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

B.除法定情形外,动用客户的交易结算资金、委托资金

C.以客户的资产向他人提供融资或者担保

D.强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保

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