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[单选题]

证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括()

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

C.接受客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损

D.利用传播媒介传播误导投资者的信息

答案
C、接受客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损
解析:本题考查欺诈客户的行为。
我国《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:
(1)违背客户委托为其买卖证券;
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,A选项正确;
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,B选项正确;
(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息,D选项正确;
(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
因此,A、B、D选项符合题意。
C选项“证券公司接受客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损”,并未涉及证券公司对客户的欺瞒引诱,不属于欺诈客户的行为。
故本题选C选项。
更多“证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括()”相关的问题

第1题

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。

A.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

B. 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易

C. 丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格

D. 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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第2题

根据证券法律制度的规定,证券公司实施的下列行为中,属于合法行为的是()。

A.丁证券公司购入其包销售后剩余股票

B.乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨

D.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票

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第3题

下列情形中,不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有()

A.客户在期货经纪合同约定的时间之后向期货公司提出书面异议

B.客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异议,也未对交易结算报告的内容确认

C.客户在期货经纪合同的约定时间内向期货公司提出书面申请

D.客户在期货经纪合同约定的时间内提出口头异议,且未对交易结算报告的内容确认

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第4题

关于证券公司和证券从业人员违反《证券法》有关规定受处罚的情形,正确的有()。

A.证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

B.证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,并处以五万元以上五十万元以下的罚款

C.证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款

D.证券从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以五十万元以下的罚款

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第5题

下列收入确认时间的说法,符合企业所得税相关规定的是()。

A.广告的制作费应在相关广告出现于公众面前时确认收入

B.为特定客户开发软件的收费应于软件投入使用时确认收入

C.长期为客户提供重复的劳务收取的劳务费应在收到费用时确认收入

D.包含在商品售价内可区分的服务费应在提供服务的期间分期确认收入

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第6题

严重损害客户利益的行为,如欺骗、欺诈客户,给客户造成严重损失的,将受到怎样的处罚()

A.解除协议、终止合作

B.回收所有报备客户

C.取消服务商未发放的所有补贴,亦无须承担任何赔偿责任

D.企业及法人列入黑名单,永久终止合作

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第7题

以下()是违规销售行为。
A、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益,承诺进行利益输送,通过给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂

B、诋毁其他机构的理财产品或销售人员

C、违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易

D、以上行为都是

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第8题

以下行为()属于证券欺诈行为。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.虚假陈述

E.擅自发行证券

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第9题

按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应当严格落实网银业务风险防控工作要求,对大额网上支付、转账等交易,应通过()、()等辅助控制及核实措施,确认客户交易信息。

A.书面确认

B.电子邮件

C.电话确认

D.交易验证码

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第10题

客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列()行为

A.非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

B.除法定情形外,动用客户的交易结算资金、委托资金

C.以客户的资产向他人提供融资或者担保

D.强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保

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