Ⅰ.批评Ⅱ.通报批评Ⅲ.罚款
A.ⅠⅡ都符合
B.只有Ⅰ符合
C.只有Ⅱ符合
D.ⅠⅡⅢ都不符合
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ符合
B.只有Ⅰ、符合
C.只有Ⅱ、符合
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ都不符合
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ符合
B.只有Ⅰ、符合
C.只有Ⅱ、符合
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ都不符合
第3题
A.证券机构弄虚作假的,拒不改正的,证券业协会视情节轻重,给予适当处分
B.证券机构未履行规定的备案义务的,由协会责令改正
C.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的,由证券业协会责令改正
D.证券业协会视违规情节轻重,可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款
第4题
A.证券机构未履行规定的备案义务的,由协会责令改正
B.证券机构弄虚作假的,拒不改正的,证券业协会可视情节轻重,给予适当处分
C.证券业协会视违规情节轻重,可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款等
D.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的,由证券业协会责令改正
第5题
A.证券机构弄虚作假的,拒不改正的,证券业协会可视情节轻重,给予适当处分
B.证券机构未履行规定的备案义务的,由协会责令改正
C.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的,由证券业协会责令改正
D.证券业协会视违规情节轻重,可以给予证券机构的除非包括通报批评、取消会员资格、罚款
第9题
证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的,由()予以制止,责令限期改正。
A.证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会派出机构
D.证券登记结算机构
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