A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.对证券投资业绩进行预测
C.违规承诺收益或者承担损失
D.依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为
第1题
基金份额上市交易,应当符合下列条件( )
A.基金的募集符合本法规定
B.基金合同期限为五年以上
C.基金募集金额不低于三亿元人民币
D.基金份额持有人不少于200人
第3题
专门行使中央银行职能,并成立______,由其办理有关商业银行业务。
A.中国农业银行
B.城市合作银行
C.国家开发银行
D.中国工商银行
第4题
在经营目标上,_______是以国家产业政策,区域发展政策为目的,不以盈利为目标。
A.政策性银行
B.中国人民银行
C.中国银行
D.中央银行
第5题
下列哪个银行不以盈利为目标的______。
A.中国农业发展银行
B.中国银行
C.中国建设银行
D.中国工商银行
第7题
关于分离交易的可转换公司债券与一股的可转换债券之间的叙述,说话错误的是( )
A.可转换债券持有人即转股权所有人;而附权证债券在可分离交易的情况下,债券持有人拥有的是单纯的公司债券,不具有转股权。
B.可转换债券持有人在行使权利时,将债券规定的转换比例转换为上市公司的股票,债券将不复从在;而附权证债券发行后,权证持有人将按照权证的规定的认股价格以现金认购标的股票,对债券不产生直接影响。
C.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限,债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款;而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限,只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例
D.可转换债券通常是转换成优先股票,附权证债券通常是认购国库券
第8题
一般情况下,以募集方式设立股份有限公司,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.百分之三十五
B.百分之五十
C.百分之六十五
D.百分之七十
第9题
证券从业人员行为准则(十不准)规定( )。
A.不准向客户提供虚假及不负责任的信息,以诱导客户买卖;
B.不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况。
C.不准接受客户的买卖证券的全权委托。
D.不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为。
第10题
证券交易所的设立必须经过 ( )批准
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.国务院
D.国有商业银行
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