以下属于常见的内幕交易行为的是()。Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为Ⅱ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息获利的行为Ⅲ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为Ⅳ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息，扰乱证券市场

下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是()。

Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立

Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立

Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立

Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

证券公司根据()确定对客户融资融券的授信。

Ⅰ.客户融资融券申请

Ⅱ.提交的保证金额度

Ⅲ.客户征信调查

Ⅳ.主观判断

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下()内容。

Ⅰ.本次重组的交易背景及交易进程

Ⅱ.本次重组交易方案的主要内容

Ⅲ.本次重组方案实施效果

Ⅳ.本次重组存在的主要问题及相应解决措施

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是()。

Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告

Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场进入限制

Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

证券公司自营业务部门的职责不包括()。

Ⅰ.自营账户开户

Ⅱ.自营账户使用登记

Ⅲ.自营账户销户

Ⅳ.自营业务所需资金的调度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有()。

Ⅰ.技术风险

Ⅱ.合规风险

Ⅲ.管理风险

Ⅳ.信用风险

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交()。

Ⅰ.身份证

Ⅱ.学历证件

Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

证券公司代销基金产品，允许的行为包括()。

Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费

Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费

Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金

Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当()。

Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待

Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告

Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告

Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项有()。

Ⅰ.中间介绍业务的范围

Ⅱ.从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则

Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施

Ⅳ.代理客户进行期货交易的授权认证方式

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ