A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B. 因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C. 申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
D. 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录
第1题
A、反洗部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节
B、反洗部控制主要涉及反洗牵头部门
C、从制度容看,反洗控制度包括核心管理制度
D、从制度容看,反洗控制度包括工作责任制,考核评估和部审计制度
第2题
A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属部控制制度的指定和执行部门
B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接董事会和高级管理层报告的渠道
C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价
D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价
第4题
A、负责制定反洗部控制制度框架
B、负责从操作、执行角度着手,制定贯彻落实规程
C、负责工作任务的分解
D、负责制定工作目标、落实标准
第8题
A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属于部控制制度的制定和执行部门;
B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接向董事会和高级管理层报告的渠道;
C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价;
D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价。
第9题
A、只有建立有效的部控制体系,才能确保依法经营原则落实到各业务环节和岗位;
B、金融机构建立反洗部控制制度对洗风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管所要达到的目标不完全一致的;
C、它是金融业安全的保障基础;
D、可以提高金融机构的风险意识,加强金融机构的自我约束和风险管理。
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