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[多选题]

设立证券公司需要符合的条件有（）。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B. 有符合《证券法》规定的注册资金

C. 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币2亿元

D. 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币3亿元

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更多“设立证券公司需要符合的条件有（）。 A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程 B. 有符”相关的问题

第1题

在非面对面业务中，发现某账户资金往来存在可疑，银行应及时调整其客户风险等级分类并（）

A．加强身份识别措施强度

B．终止交易

C．报告客户可疑交易行为

D．拒绝交易

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第2题

在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的，银行应及时调整其客户风险等级分类并()。

A．加强身份识别措施强度

B．终止交易

C．报告客户可疑交易行为

D．拒绝交易

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第3题

证券期货业机构在非面对面业务中发现交易资金往来存在可疑的，应及时调整其客户风险等级并（）

A．拒绝交易

B．报告客户可疑交易行为

C．终止交易

D．要求客户补充其他身份资料或身份证明文件

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第4题

根据反洗钱法律规定，金融机构在开展客户风险等级分类时，应关注的风险较高的业务种类有（）

A．现金业务

B．金融票据业务

C．非面对面业务，如电子银行业务等

D．与其他金融机构或非金融机构合作代理业务

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第5题

在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑。()此题为判断题(对，错)。请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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