A.最近6个月风险控制指标持续符合要求
B. 设立子公司经营证券经纪业务的证券公司,最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C. 最近一年净资本不低于12亿元人民币
D. 设立证券公司经营证券资产管理业务的证券公司,最近两年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
第2题
证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()
第8题
A.受托机构
B.委托机构
C.受托和委托机构
D.业务员
第9题
A.要充分考虑各种可能的洗钱风险
B.要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内
C.要与证券期货业机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应
D.要充分考虑证券期货业机构面临的监管环境
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