下列属于公开发行证券或变相公开发行证券的情形的是()。 Ⅰ.向不特定对象发行，结果100人认购 Ⅱ.向特定对象发行，结果201人认购 Ⅲ.通过网络和短信发行 Ⅳ.某股东将所持股权转让给200人，转让后公司股东达到300人

下列属于公开发行证券或变相公开发行证券的情形的是( )。 Ⅰ.向不特定对象发行，结果100人认购 Ⅱ.向特定对象发行，结果201人认购 Ⅲ.通过网络和短信发行 Ⅳ.某股东将所持股权转让给200人，转让后公司股东达到300人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列属于变相公开发行证券特征的是（ ）。

A.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票

C.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的

D.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票

下列属于变相公开发行证券特征的有（ ）。

A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票．

C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的

D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（ ）。

A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法，错误的是( )。

A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

下列属于变相公开发行证券特征的有( )。 Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、，“播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 Ⅱ.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 Ⅲ.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的 Ⅳ.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（ ）。

A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

下列属于擅自公开发行证券特征的是（ ）。

A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

C.向特定对象发行证券累计超过200人的

D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（ ）。

A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A、责令停止承销或者销售，没收违法所得

B、处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

C、没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款，情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可

D、给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。