A.2014年2月7日
B.2015年8月1日
C.2016年2月5日
D.2013年2月5日
第1题
下列哪项不属于管理人内部控制的原则( )
A、公平性原则
B、相互制约原则
C、执行有效原则
D、成本效益原则
第2题
根据我国创业板上市要求发行人是依法设立且持续经营()的股份有限公司。
A、两年以上
B、三年以上
C、一年以上
D、五年以上
第3题
基金监督管理暂行办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关委任人员采取()
A、罚款
B、停业整顿
C、公开谴责
D、市场禁入措施
第4题
对其()负责。
A、准确性、易懂性和可理解性
B、真实性、易懂性和可理解性
C、准确性、易懂性和完整性
D、真实性、准确性和完整性
第5题
员;Ⅱ.现场检查;Ⅲ.向中国证监会及其派出机构;Ⅳ.相关专业协会征询意见
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第7题
)等。Ⅰ.金额法律法规、投资市场和产品情况;Ⅱ.对私募基金风险的了解程度;Ⅲ.参加专业培训情况
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
第8题
基金管理人内部控制要素的内部环境为()
A、对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的,应当及时加以改进、更新
B、包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等,内部环境是实施内部控制的基础
C、根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内
D、及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略
第9题
分离涵义是指()。
A 基金经理可以直接向交易员下达投资指令
B 基金经理可以直接进行交易
C 投资指令必须经董事会讨论后方能确定
D 基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
第10题
为了进一步保障基金信息质量,法规规定,基金年度报告应当经()独立董事签字同意。
A 1/2
B 1/2以上
C 2/3
D 2/3以上
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