1：下列关于外国债券的论述中，准确的是(D)。

A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券

B.在美国发行的外国债券被称为武士债券

C.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券

D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

2：根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定，商业银行专门展开基金托管业务的基金托管部拟从事基金清算、核算、投资监督、内部稽核监控等业务的执业人员，很多于(A)人，并且有基金从业资格。

A.5    B.8    C.13    D.15

3：储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的(B)的人民币债券。

A.可流通    B.不可流通    C.有面额    D.无面额

4：下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不准确的是(C)。

A.一般采取被动式投资策略跟踪某一标的市场指数

B.基金份额可变

C.能够通过所有证券公司实行申购赎回

D.在交易所上市交易

5：下面不是债券基本性质的为(A)。

A.发行人必须在约定的时间付息还本    B.债券是一种虚拟资本    C.债券是债权的表现    D.债券属于有价证券

6：Shibor是中国货币市场的基准利率，是以(C)家报价行的报价为基础，剔除一定比例的价和后的算术平均值，自2007年1月4日正式运行。

A.14    B.15    C.16    D.17

7：关于中标原则，下列说法不准确的是(C)。

A.全场有效投资总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入

B.全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止

C.边际中标标位的投标额小于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配

D.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

8：股票是一种资本证券，它属于(C)。

A.实物资本    B.真实资本    C.虚拟资本    D.风险资本

9：中央银行在证券市场上买卖有价证券是在展开它的(B)业务。

A.政策性    B.公开市场操作    C.投融资    D.保值

10：按(B)划分，证券账户能够划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。

A.交易金额    B.交易场所    C.账户用途    D.投资者种类

11：证券投资基金的特点不包括(D)。

A.集合理财，专业管理

B.利益共享，风险共担

C.组合投资，分散风险

D.放松监管，信息封闭

12： 场外交易市场，即业界所称的 OTC 市场，它主要由(C)组成。

I 柜台市场 II 第三市场 III 第四市场 IV 二级市场

A：I、IV

B：I、II

C：I、II、III

D：I、II、III、IV

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