证券经纪人，是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的，证券经纪人向双方收取交易手续费（佣金）。

一、证券经纪人的职责：证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。

证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报入客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。

二、证券经纪人是自然人：根据暂行规定，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。二00八年十一月十八日，证监会下发《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》，要求证券公司对经纪业务营销活动摸清底数、解决遗留问题、规范营销人员执业行为、做好实施证券经纪人制度准备和落实责任追究等。

三、申请证券经纪人证书应当具备以下条件：

1、通过以下四组考试中任意一组：

（一）通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试；

（二）通过了证券经纪人专项考试两个科目；

（三）通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目；

（四）通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。

2、已与证券公司签订委托合同；

3、已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格；

4、具有完全民事行为能力；

5、最近三年未受过刑事处罚；

6、未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

7、品行端正，具有良好的职业道德；

8、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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