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[单选题]

中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理,其中不属于行政处罚的是()

A.罚款

B.警告

C.发布警示书

D.没收违法所得

答案
C、发布警示书
解析:发布警示书属于自律管理,是协会的职责范围,不属于行政处罚。中国证监会可以依法进行行政处罚,处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。
更多“中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理,其中不属于行政处罚的是()”相关的问题

第1题

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时,中国证监会可以依法进行行政处罚,处罚的种类包括()。Ⅰ.警告Ⅱ.罚款Ⅲ.没收违法所得和没收非法财物Ⅳ.撤销基金从业资格

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括()

A.取消基金从业资格

B.没收违法所得

C.出具处罚决策书

D.罚款

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第3题

股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章,中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监督措施包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监督谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()措施。Ⅰ.行政处罚Ⅱ.行政监管Ⅲ.市场禁入

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题

依法对股权投资基金开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展的机构是()

A.中国证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证监会

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第6题

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选()

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项.造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果

C.擅离职守,造成严重后果,累计3次被行业自律组织纪律处分

D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话,对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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第7题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有()。 Ⅰ.纪律处分 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.责令改正

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述,不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是()

A.累计2次被行业自律组织纪律处分

B.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

C.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

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第9题

()不属于环境行政处罚的种类。

A.警告、罚款

B.没收违法所得、责令停止生产或者使用

C.没收非法财物

D.行政拘留

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第10题

行政处罚系指国家特定行政机关对单位或个人违反国家法规进行的处罚不属于行政处罚的是()。

A.警告

B.撤职

C.罚款

D.拘留

E.没收

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