A.基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应当向中国证监会申请注册
B.基金评价机构及其从业人员应当客观公正,依法开展基金评价业务,禁止误导投资人,防范可能发生的利益冲突
C.基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和基金交易电子商务平台等的业务活动
D.律师事务所和会计师事务所作为专业、独立的中介服务机构,为基金提供法律、会计服务
第1题
A.准入管理
B.备案管理
C.许可管理
D.放任管理
第2题
A.募集方式有公开募集和非公开募集
B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金,也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金
C.我国目前仅允许公开募集股权投资基金
D.募集对象只能是合格投资者
第3题
A.有25名以上专职安全评价师,其中一级安全评价师20%以 上、二级安全评价师30%以 上
B.按照不少于专职安全评价师30%的比例配备注册安全工程师
C.取得安全评价机构Z级资质3年以上,且没有违法行为记录
D.专职技术负责人具有高级技术职称和注册安全工程师资格,无安全评价师资格
第5题
A.基金业绩评价可以为基金管理人提高投资管理能力提供参考
B.基金业绩评价是对基金投资回报率的简单排序
C.基金业绩评价最终需要回答的问题是基金业绩来源于投资技能还是单纯的运气
D.基金业绩评价可以帮助投资者更好的了解基金获取超过市场收益的情况
第7题
A.可以对不同的股票基金进行业绩评价
B.进行基金业绩评价时应注重长期评价以区分投资管理的运气和能力
C.在对于不同地区的对象进行业绩评价时,因地域不同要采用不同的评价标准
D.基金评价应着眼于长期投资管理能力的持续性
第8题
A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法
B.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见,并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断
C.如基金投资人放弃接受调查的,销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查
D.为避免重复采集,提高评估效率,销售机构可以不对基金投资人重复进行调查
第9题
A.独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
B.股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动
C.商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
D.证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
第10题
A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
B.体现了国家对募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
C.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
D.有利于非公开募集基金的灵活运作
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