A.业务评估(BA)
B.业务影响性分析(BIA)
C.风险评估(RA)
D.业务连续性计划(BCP)
第2题
A.业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、低风险三个等级
B.中风险等级业务每年至少评估一次
C.低风险等级业务每两年至少评估一次
D.高风险等级业务每半年至少评估一次
E.业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展,复评由法律与合规部门开展
第4题
A.委托人自愿委托
B.评估业务由评估机构承接
C.评估业务可以直接委托评估专业人员进行评估
D.评估报告可以由评估师和其他评估专业人员签署
E.至少两名相应专业类别的评估师承办业务
第6题
A.数据处理连续性计划,数据恢复计划维护和测试灾难恢复计划
B.范围和计划启动,业务连续性计划制定以及计划批准和实施
C.设施需求规划,设施安全管理和行政人员控制
D.关键性优先级划分,停机时间估计和资源需求
第8题
A.梳理各项业务处理流程
B.对存在的问题进行整改
C.对高风险业务流程及其关键控制环节进行评估
D.对评估中发现的问题收集上报操作风险损失事件
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