第1题
A.封闭式基金和开放式基金,经基金管理人申请,国务院证券监督管理机构核准,可以在证券交易所上市交易
B.申请上市的基金持有人应不少于500人
C.基金合同期限届满的,基金终止上市
D.国务院证券监督管理机构批准基金上市后,基金托管人出具上市通知书
第2题
A.申请报告
B.基金合同草案
C.经会计师事务所审计的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立以来的财务会计报告
D.招募说明书草案
第4题
A.①②③④
B.②③④⑤
C.③④⑤
D.①③④
第7题
A.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构;国务院证券监督管理机构
B.国务院证券监督管理机构;国务院证券监督管理机构
C.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构;国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构
D.国务院证券监督管理机构;国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构
第8题
A.基金募集期限届满,该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的75%
B.该基金持有人为1001人
C.该基金募集金额为人民币1亿元
D.该基金合同期限为3年
第9题
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B.利用基金财产为基金份额持有人谋取利益
C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
D.不公平地对待其管理的不同基金财产
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