A.期货公司可先为小王开户,待其身份证原件补办后,用补办身份证审查程序
B.未出具身份证原件,期货公司应当不予开户
C.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户
D.小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户
第1题
A.期货公司可按照约定来管理客户的委托资产,进行期货投资
B.期货公司可按照规定来管理自有资金,进行期货投资
C.期货公司可按照约定来管理客户的委托资产,进行国债投资
D.期货公司可按照规定来管理自有资金,进行国债投资
第2题
A.本期货公司
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.保证金监控中心
第4题
A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行独立的管理
C.期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理
第5题
第6题
A.901万元
B.990万元
C.802万元
D.1000万元
第7题
A.期货公司可以接受客户委托为其进行期货交易
B.期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险
C.期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有
D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
第8题
A.期货公司在利益驱使下,进行违法、违规活动,欺诈客户、损害客户利益遭到监管部门的处罚
B.由于管理不善,期货公司从业人员缺乏职业道德或操作失误等原因给自身或客户乃至整个市场带来风险
C.期货公司对客户的期货教育风险控制方面出现疏漏,客户穿仓导致期货公司损失的风险
D.以上都对
第10题
A.某期货公司的净资本为1800万元
B.某期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例150%
C.某期货公司的净资本与净资产的比例为36%
D.某期货公司的负债与净资产的比例为120%
第11题
A.可以代理客户签订期货经纪合同
B.期货公司的在职人员可以成为居间人
C.可以从事期货投资咨询业务
D.是独立于期货公司和客户之外,接受期货公司委托进行居间介绍的自然人或组织
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