证券公司员工的以下行为，哪些是错误的（）

A.证券公司因经营管理行为违反法律、法规而被采取行政处罚

B.证券公司员工因炒股被采取监管措施

C.证券公司因经营管理违反自律准则被采取自律措施

D.证券公司员工因违反交通法规被行政处罚

A.提供、传播虚假或者误导客户的信息， 或者诱使客户进行不必要的证券买卖

B.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

C.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

D.对在工作中知悉客户的商业秘密或者个人隐私保密

A.反洗钱制度的制订和实施由合规部门负责

B.委托中介机构开展业务并不需要事先审查该机构的合法资质

C.保险公司员工行为只要符合公司内部管理规定就是合规的

D.为了取得市场竞争优势，保险机构可以自行决定降低保险费率

A.证券经纪人是自然人

B.证券经纪人可以使机构或者团体

C.证券经纪人是证券公司员工

D.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任

A.双人并排排队，多人聚集

B.前后距离间隔小于1米

C.上班来途中天气冷，只带防寒口罩

D.员工编号和体温没有确认登记人员记录即离开

E.出门拿快递，不需要对快递进行任何处理

A.反洗钱制度的制订和实施由合规部门负责

B.委托中介机构开展业务并不需要事先审查该机构的合法资质

C.保险公司员工行为只要符合公司内部管理规定就是合规的

D.机构面临监管检查或处罚应及时报告总公司合规部门

E.为了取得市场竞争优势，保险机构可以自行决定降低保险费率

A.在经纪业务中，为了做大交易量，增加收入，向机构客户的负责人或经纪人账外暗中给予好处费和返佣

B.在资产管理业务中，为了取得受托资金，向委托单位的负责人和员工、居间人账外暗中支付好处费

C.在投资银行业务中，为了取得受托资金，向委托单位的负责人和员工、居间人账外暗中支付好处费

D.在公司开展的其他业务中，为了增加收入，向客户、居间人账外暗中支付各种名义的好处费

A.股票,通过 ETF 基金、可转换债券等转换为股票

B.融资融券

C.股票收益互换及个股期权

D.货币基金

A.张某为完成理财销售任务目标，在客户印鉴核对不相符的情况下示意前台柜员人工通过

B.为营销某客户购买我行理财产品，张某私自向客户承诺保底收益，并约定收益分成

C.张某的妹妹为某证券公司员工，工作期间借用张某办公室开展理财营销工作

D.张某妻子为某互联网金融公司客户经理，张某介绍客户购买其高收益理财产品

A.全国中小企业股份转让系统有限责任公司员工

B.证券公司员工

C.上海证监局工作人员

D.中国证券登记结算有限公司员工

A.严禁因人为过失，导致客户在系统中记录的出险次数增加，影响客户的投保保费

B.严禁因人为过失，导致案件错误结案，后因重开赔案，影响客户的赔款支付时效

C.严禁服务人员在岗时，无故不服从任务调派或不接听值班电话

D.严禁公司员工在与客户沟通时态度恶劣或与客户发生冲突