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[多选题]

李某是某支行的理财经理,对客户服务热情,与客户关系比较融洽,深受客户信赖。请问下列哪些做法是错误的()

A.介绍客户购买我行代销产品,洽谈期间同时签约购买了其他非我行代销产品

B.人员举报客户经理在我行营业场所与客户洽谈产品销售

C.取得某公司承诺推荐客户后收到回扣的前提下,允许该公司人员在我行网点内向客户推荐该公司产品

D.人员发现两客户在营业大堂洽谈某理财产品销售情况,人员向客户明确该产品非我行销售,并请客户离开

答案
AC
更多“李某是某支行的理财经理,对客户服务热情,与客户关系比较融洽,深受客户信赖。请问下列哪些做法是错误的()”相关的问题

第1题

刘某是某支行行长,对客户服务热情,与客户关系比较融洽。请问下列哪些做法是错误的()

A.我行正在销售一款收藏价值高,有升值潜力的贵金属产品,积极向关系比较好的客户后会推荐购买

B.收集支行员工资金,共同出资购买我行一款收益高但购买起点金额较大的理财产品

C.获悉客户陈先生急需资金周转,向陈先生推荐到刘某朋友任职高管的某投资公司借款

D.支行大客户黄先生到柜台提取20万元现金,但由于出门仓促忘记带身份证,为方便客户,刘某要求柜员先行用身份证号码进行联网核查,等客户办完事情后取身份证前来补办手续

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第2题

下列选项中,不属于理财经理岗位职责的是()

A.可兼任大堂经理或客户经理

B.按月核算或审核员工的营销绩效

C.分析客户心理,选择推荐合适的理财产品

D.向客户提供理财业务咨询、产品介绍、风险承受能力测评等服务

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第3题

陈某是支行理财经理,他性格开朗,乐于与人交往。请问以下哪些做法是错误的()

A.陈某经常通过境外赌球网站进行投注,但金额较小

B.陈某经常到投注站购买彩票,投注金额较大,但该支行同事未在内控信息报告系统中进行报告

C.陈某知道朋友王某想借钱进行赌球,于是将自己的1万元存款借给王某

D.世界杯期间,李某通过境外网站进行投注,但金额较小

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第4题

理财经理有权发送短信的客户范围是()
理财经理有权发送短信的客户范围是()

A、我的客户

B、团队的客户

C、本支行的客户

D、本分行的客户

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第5题

理财经理有权发送短信的客户范围是()

A、我的客户

B、团队的客户

C、本支行的客户

D、本分行的客户

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第6题

审慎性原则是商业银行在开展个人理财业务时必须遵循的原则,某银行的理财经理在面对个人理财客户时违反了审慎性原则的是()

A.了解客户是偏好风险还是厌恶风险

B.了解客户的家庭收入、支出和负债情况

C.向客户仔细介绍银行的各种理财计划(产品)

D.牛市行情下,建议一对退休夫妇将退休金全部申购股票型基金

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第7题

客户持身份证件及银行卡到我行购买提货凭证,活动规定需由()对客户身份、购取提货凭证资格、限额进行判断给予优惠。
客户持身份证件及银行卡到我行购买提货凭证,活动规定需由()对客户身份、购取提货凭证资格、限额进行判断给予优惠。

A.支行理财经理

B.支行行长

C.支行大堂经理

D.支行运营经理

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第8题

CRM(零售)系统中,兼职理财经理是指协助专职客户经理从事个人客户开发与服务的非专职个人客户营销人员。()
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第9题

某星级客户专线故障处理完毕后,下列做法错误的是()。

A.让客户填写上门服务单

B.致电故障调度销单

C.收拾现场再离开

D.对电路挂表测试

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第10题

李某是某支行柜员,他从小喜欢足球,性格开朗。请问以下哪些做法是错误的()

A.欧洲杯期间,不管次日是否上班,都熬夜看球,工作精神状态不佳

B.世界杯期间,李某通过境外网站进行投注,但金额较小

C.同事陈某看见李某在世界杯期间经常关注球赛,并对比赛结果非常紧张,陈某将李某此举在内控信息报告系统中进行报告

D.考虑到同事张某同样热爱足球,经常与张某在赛前开展讨论

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第11题

()是指农业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上,接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划与方式进行投资和资产管理,投资收益与风险由客户或客户与农业银行按照约定方式承担的理财业务活动。

A.理财咨询

B.理财规划

C.个人综合理财服务

D.投资规划

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