A.推广期间,客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
B.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
C.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告
第1题
A.证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划
B.推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户
C.证券公司可以自行推广集合资产管理计划
D.应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
第2题
A.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支
B.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的总资产
C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应集中在专用席位上进行
D.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
第5题
A.客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币,委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于20万元人民币
B.客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于20万元人民币,委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币
C.客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于5万元人民币,委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币
D.客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币,委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于5万元人民币
第6题
A.基金管理公司特定客户资产管理计划
B.代理信托计划
C.代理券商集合理财计划
D.代理保险公司理财产品
第7题
A.都是农业银行代销理财产品
B.都由农业银行作为资产管理人
C.都可由农业银行作为资产托管人
D.都由专业的投资理财机构向客户提供理财服务
第9题
A.证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
B.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品
C.限定性集合资产管理计划中,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%
D.非限定性集合资产管理计划中,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的10%
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