更多“《银行业金融机构建立存款风险滚动式检查制度的指导意见》(银监发[2009]第85号)规定,银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应遵循存款检查“三优先”原则指的是()、()、重点账户存款变动优先检查的原…”相关的问题
第1题
银监会印发《银行业金融机构建立存款风险滚动式检查制度的指导意见》的目的是()
A.促进银行业金融机构完成存款指标任务
B.督促银行业金融机构完善内控制度体系
C.加强存款风险管理
D.防范欺诈、盗窃和挪用客户存款案件
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第2题
银行业金融机构制定的存款风险滚动式检查制度中有关存款检查中发现问题的确认、应重点关注问题包括()
A.大收大付的存款
B.对公结算账户的确定
C.抽查的比例
D.对执行力的要求
E.保密规定以及重大情况的标准
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第3题
根据《中国银监会关于进一步加强银行业金融机构境外运营风险管理的通知》(银监发〔2016〕5号)规定,银行业金融机构开展债券类投资的境外业务,可以完全依赖外部评级,应将债权类投资纳入全行统一的风险管理体系()
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第4题
银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发〔2005〕17号)规定,银行业金融机构业务主管部门和()应对业务单位,特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查,同时,要建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度
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第5题
根据《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构应当建立书面的风险偏好。()
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第6题
《存款保险条例》施行后,我国银行业金融机构的风险处置和破产法律体系主要由《存款保险条例》和()构成。
A.《企业破产法》
B.《金融机构破产条例》
C.《公司法》
D.《中国人民银行法》
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第7题
根据《银行业消费者权益保护工作指引》(银监发〔2013〕38号)规定,银行业金融机构高管层承担银行业消费者权益保护工作的最终责任()
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第8题
银行业金融机构案件(风险)信息分为银行业金融机构案件风险信息和银行业金融机构案件信息。()
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第9题
国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制,根据银行业金融机构的评级情况和风险状况,确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施()
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第10题
银行业金融机构应当建立全面风险管理报告制度,明确报告的内容和频率即可。()
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