A.自销
B.代销
C.全额包销
D.余额包销
第4题
A.投资银行在承销过程中完全遵照发行人提出的要求选择承销方式
B.在证券包销和余额包销方式中,发行人不承担风险,风险转嫁到了投资银行
C.身上
D.当所发行证券的信用等级较低时,投资银行也可以选择只接受发行者的委托,代理其发行证券,如在规定的期限内发行的证券没有全部售出,则将其剩余部分返回发行人,风险由发行人自己承担
E.投资银行还可以通过参加投标承购证券,再将其销售给投资者
第5题
B、证券公司不得为本公司预留所代销的证券
C、公开发行的证券募集资金总额超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
D、证券的承销期限最长不得超过90日
E、证券公司代销股票,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的,为发行失败
F、上市公司非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的,可以不聘证券公司承销,由上市公司自行销售
G、承销制度只适用于股票发行,债券发行由发行人自行销售即可
H、如果发行人的发行文件存在虚假记载,承销人应当与发行人承担连带责任,承销人是否有过错在所不问
第7题
B.发行人只能采用电话方式对公众进行路演
C.路演推介期间,承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通,均视为路演推介
D.在路演推介时,承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告
第10题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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