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[单选题]

金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。Ⅰ.转融通专用证券账户Ⅱ.转融通担保证券账户Ⅲ.转融通证券交收账户Ⅳ.转融通专用资金账户

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析:证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户
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第1题

除约定外,证券金融公司向证券机构转融通的期限不得超过()个月

A.3

B.6

C.9

D.12

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第2题

证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则,明确()等事项,经证监会批准后实施。

A.账户管理

B. 授信管理

C. 标的证券管理

D. 保证金管理

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第3题

除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第4题

证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括()

A.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险

D.以上都对

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第5题

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是()。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

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第6题

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是()。①证券公司开展融资融券业务,必须中国证监会批准②证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵③证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例④证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

A.①②

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

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第7题

证券交易所的会员单位都以()名义在证券登记结算公司开立证券结算帐户。

A.法人代表

B.法人

C.公司

D.单位

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第8题

合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户纳入专用存款账户管理。其开立人民币特殊账户时应出具()的批复文件,开立人民币结算资金账户时应出具()的证券投资业务许可证

A.国家外汇管理部门,证券管理部门

B.国家外汇管理部门,工商管理部门

C.工商管理部门,证券管理部门

D.工商管理部门,国家外汇管理部门

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第9题

在融资融券业务中,证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,以客户为名义持有人,登记于证券持有人名册()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第10题

证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务()
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第11题

上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人或自然人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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