A.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B.建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险
C.建立健全内部授权控制体系,加强对分支机构的管理
D.通过制度建设,防止商业贿赂和不正当交易行为的发生
第1题
A.审慎经营、防范和化解风险
B.确保内部控制制度的有效执行
C.覆盖基金销售机构的各个环节
D.基金销售机构内各分支机构独立运行
第4题
A.内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.内部控制必须覆盖到所有人员
C.要求各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接
D.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持完全独立
第5题
A.签订代销协议,明确权利义务
B.基金管理人应制定业务规则并监督实施
C.建立相关制度
D.严格账户管理
第6题
A.外包业务与基金管理机构
B.外包业务与基金托管团队
C.外包业务与基金销售团队
D.外包业务与基金结算机构
第7题
A.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
C.利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运作
D.防范和降低系统性风险,提高基金销售机构的风险抵御能力
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