A.将纪律处分信息录入协会从业资格数据库
B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告
C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示
D.向中国证监会报告
第1题
A.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员
B.期货投资咨询机构的期货从业人员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员
D.期货公司的期货从业人员以个人名义
第2题
A.某银行业从业人员为了销售理财产品,隐瞒了该理财产品的风险性
B.某银行业从业人员由于不理解某理财产品的收益率计算,导致宣传该理财产品时所做出的产品收益率解释与产品实质相差很大
C.银行业从业人员将客户信息提供给第三方的行为
D.某银行客户经理熟知与本职工作密切相关的法律、法规和监管规则
E.某银行客户经理为了获得一家上市企业贷款业务,答应其财务部负责人可以给予一定比例的提成
第3题
A.客户开发责任追究制度
B.股指期货投资者适当性制度
C.期货从业人员行为准则
D.中国金融期货交易所业务规则
第4题
A.倡导
B.真诚
C.无条件的关怀
D.接纳
第5题
A.赵某应向该公司返还为其支付的专业技术培训费
B.该公司在解除与赵某的劳动合同前,应组织对赵某进行离岗前职业健康检查
C.赵某离职后3年内不得到与该公司从事同类业务的有竞静关系的其他用人单位就业
D.该公司可以直接单方解除与赵某的劳动合同
第6题
A.期货公司在利益驱使下,进行违法、违规活动,欺诈客户、损害客户利益遭到监管部门的处罚
B.由于管理不善,期货公司从业人员缺乏职业道德或操作失误等原因给自身或客户乃至整个市场带来风险
C.期货公司对客户的期货教育风险控制方面出现疏漏,客户穿仓导致期货公司损失的风险
D.以上都对
第7题
A.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户
B.甲证券公司行为不对,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
C.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证
D.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得作共担风险承诺
第8题
A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行独立的管理
C.期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理
第10题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第11题
期货公司可以存甲某保证金的账户包括()
A.期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金来往的专用资金账户
B.期货公司期货保证金账户
C.期货交易所专用结算账户
D.客户登记期货结算账户
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