重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
技能鉴定首页 > 全部分类 > 特种作业人员
搜题
网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息,回答下列问题: 针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,应当()

A.将纪律处分信息录入协会从业资格数据库

B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告

C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示

D.向中国证监会报告

答案
ACD
解析:根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第42条的规定,期货从业人员受到纪律惩戒的,中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。
另据《期货从业人员管理办法》第26条的规定,中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示
更多“赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息,回答下列问题: 针对赵某的行为,期货业协会给予…”相关的问题

第1题

以下机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易()

A.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员

B.期货投资咨询机构的期货从业人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员

D.期货公司的期货从业人员以个人名义

点击查看答案

第2题

下列违背银行业从业人员职业操守基本准则的行为有()

A.某银行业从业人员为了销售理财产品,隐瞒了该理财产品的风险性

B.某银行业从业人员由于不理解某理财产品的收益率计算,导致宣传该理财产品时所做出的产品收益率解释与产品实质相差很大

C.银行业从业人员将客户信息提供给第三方的行为

D.某银行客户经理熟知与本职工作密切相关的法律、法规和监管规则

E.某银行客户经理为了获得一家上市企业贷款业务,答应其财务部负责人可以给予一定比例的提成

点击查看答案

第3题

期货公司会员单位应当建立并有效执行(),明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任

A.客户开发责任追究制度

B.股指期货投资者适当性制度

C.期货从业人员行为准则

D.中国金融期货交易所业务规则

点击查看答案

第4题

社会工作者赵某的服务对象是一名性工作者,在开展服务的过程中,赵某并没有因为其工作性质而排斥她,反而在工作中处处理解服务对象的问题,关注这名性工作者问题背后的发展要求。赵某这一系列举动促进了良好的专业关系。在本案例中,社会工作者赵某主要做了()才形成了其良好的专业关系

A.倡导

B.真诚

C.无条件的关怀

D.接纳

点击查看答案

第5题

赵某与某公司签订了劳动合同,该公司为其提供专项培训费用进行专业技术培训,赵某取得电焊工特种作业资格证。该公司由于转产进行裁员,与赵某解除了劳动合同。依据《劳动合同法》的规定,下列关于赵某与该公司权利义务的说法,正确的是()

A.赵某应向该公司返还为其支付的专业技术培训费

B.该公司在解除与赵某的劳动合同前,应组织对赵某进行离岗前职业健康检查

C.赵某离职后3年内不得到与该公司从事同类业务的有竞静关系的其他用人单位就业

D.该公司可以直接单方解除与赵某的劳动合同

点击查看答案

第6题

期货公司在接受客户委托进行期货交易业务时,面临以下哪些风险()

A.期货公司在利益驱使下,进行违法、违规活动,欺诈客户、损害客户利益遭到监管部门的处罚

B.由于管理不善,期货公司从业人员缺乏职业道德或操作失误等原因给自身或客户乃至整个市场带来风险

C.期货公司对客户的期货教育风险控制方面出现疏漏,客户穿仓导致期货公司损失的风险

D.以上都对

点击查看答案

第7题

甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员,对客户进行营销。他们对客户宣称:期货有套期保值功能,保证稳赚不赔,公司可以帮助客户指导,共担风险,同时也可以代替客户管理期货账户,公司从客户获利中提取20 010的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价正确的是()

A.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户

B.甲证券公司行为不对,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

C.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证

D.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得作共担风险承诺

点击查看答案

第8题

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司对防范利益冲突的表述,正确的是()

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行独立的管理

C.期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

D.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理

点击查看答案

第9题

中国期货业协会网
期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。 ()

点击查看答案

第10题

期货投资咨询从业人员在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突,或客户利益与所在期货经营机构利益存在冲突,或自身利益与所在期货经营机构利益存在冲突时,应当主动向所在期货经营机构与客户申明,必要时从业人员或其所在执业机构须进行执业回避()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

点击查看答案

第11题

客户甲某将一笔1000万元的资金划转入期货公司从事期货交易。请回答以下问题:
期货公司可以存甲某保证金的账户包括()
客户甲某将一笔1000万元的资金划转入期货公司从事期货交易。请回答以下问题:

期货公司可以存甲某保证金的账户包括()

A.期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金来往的专用资金账户

B.期货公司期货保证金账户

C.期货交易所专用结算账户

D.客户登记期货结算账户

点击查看答案
下载上学吧APP
客服
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
选择优惠券
优惠券
请选择
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

功能 扣减规则
基础费
(查看答案)
加收费
(AI功能)
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)
订单号:
遇到问题请联系在线客服
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

- 微信扫码关注上学吧 -
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
- 微信扫码关注上学吧 -
请用微信扫码测试
选择优惠券
确认选择
谢谢您的反馈

您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,如果您知道正确答案,欢迎您来纠错

上学吧找答案