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[判断题]

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司未按期报送风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准()

答案
更多“根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司未按期报送风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准()”相关的问题

第1题

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,详细说明()

A.对公司的影响

B.解决问题的具体措施

C.原因

D.解决问题的期限

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第2题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括()

A.向公司出具关注函,并抄送其全体股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告

D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

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第3题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括()

A.风险监管指标汇总表

B.净资本计算表

C.资产调整值计算表

D.客户分离资产报表

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第4题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当报送季度、半年度和年度风险监管报表()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第5题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司()应当在风险监管报表上签字确

A.结算负责人

B.财务负责人

C.独立董事

D.法定代表人

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第6题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,以下表述正确的有()

A.期货公司按照分类及流动性情况对净资本进行风险调整

B.未足额追加的客户保证金应当按期货公司规定的保证金标准计算

C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明

D.客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本

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第7题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第8题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,客户保证金未足额追加的,期货公司应当()

A.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明

B.在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,相应扣除未追加的金额

C.按照分类及流动性情况进行风险调整

D.相应调减净资本

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第9题

期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的()

A.损益表、现金流量表

B.资产负债表、损益表

C.资产负债表、风险监管报表

D.现金流量表、风险监管报表

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第10题

客户保证金未足额追加的,按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当()

A.按照分类及流动性情况进行风险调整

B.在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,相应扣除未追加的保证金金额

C.相应调减净资本

D.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明

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第11题

某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。A限制有关股东行使股东权利 B.限制或暂停部分期货业务C.责令有关股东限期转让股权 D.责令公司限期整改

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