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[单选题]

在深圳B股市场,如果客户委托证券公司卖出证券,且客户原证券由托管行托管,那么最终与结算机构履行交收责任的是()

A.证券公司

B.证券交易所

C.托管行

D.结算机构

答案
A、证券公司
解析:首先,沪市B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度;而深市B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度。其次,沪市允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收;而深市不允许,即托管行客户达成的交易,必须由客户委托的证券公司承担交收责任。在深圳B股市场,如果客户委托证券公司卖出证券,且客户原证券由托管行托管,则必须将其转托管至证券公司,以使证券公司能够履行交收责任。
更多“在深圳B股市场,如果客户委托证券公司卖出证券,且客户原证券由托管行托管,那么最终与结算机构履行交收责任的是()”相关的问题

第1题

深圳市场B股市场,境外投资者可能将证券托管在(),而交易委托()进行

A.证券公司,境外托管机构

B.境外托管机构,证券交易所

C.境外托管机构,证券公司

D.境内托管机构,证券公司

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第2题

关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述中正确的有()

A.在最终交收时点,中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收

B.证券交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收

C.资金交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收

D.现行A股、基金、债券、ETF、权证等品种证券交收实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户

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第3题

中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行(),对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行()

A.逐项交收、逐项交收

B.净额交收、净额交收

C.逐项交收、净额交收

D.净额交收、逐项交收

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第4题

下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是()。I.个人不得参与定向资产管理业务II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管III.证券公司开展定向资产管理业务,不同客户的委托资产可以集中管理IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.II、IV

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第5题

证券公司接受委托卖出证券不必是客户证券账户上实有的证券,且可以为客户融券交易()
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第6题

下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中,正确的是()。Ⅰ.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日Ⅱ.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户Ⅲ.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户Ⅳ.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7题

证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证

A.客户信用交易担保证券账户

B.信用交易证券交收账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.客户信用证券账户

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第8题

普通客户老王通过A证券公司购入股票,该股票通过()交易

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.A证券公司委托的证券登记结算机构

D.A证券公司

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第9题

客户开通“邮证通”业务后,_____托管在邮政储蓄,证券托管在证券公司。

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第10题

根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是()

A.证券公司向客户提供的产品或者服务,对有关产品和服务的内容应履行保密的义务

B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益

C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券

D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜

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