A.《上市公司收购管理办法》
B.《上市公司证券发行管理办法》
C.《证券法》
D.《证券发行与承销管理办法》
第1题
A.《公司债券发行试点办法》
B.《上市公司证券发行管理办法》
C.《企业债券管理条例》
D.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
第2题
A.首次公开发行股票及上市
B.上市公司发行证券及上市
C.上市公司召开董事会
D.证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止
第3题
A.承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券
B.发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
C.上市公司非公开发行未采用自行销售方式,可以采取包销方式
D.承销团代销、包销期最长不得超过90日
第7题
B、证券公司不得为本公司预留所代销的证券
C、公开发行的证券募集资金总额超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
D、证券的承销期限最长不得超过90日
E、证券公司代销股票,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的,为发行失败
F、上市公司非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的,可以不聘证券公司承销,由上市公司自行销售
G、承销制度只适用于股票发行,债券发行由发行人自行销售即可
H、如果发行人的发行文件存在虚假记载,承销人应当与发行人承担连带责任,承销人是否有过错在所不问
第8题
A.该上市公司已发行股份的3%
B.该上市公司已发行股份的5%
C.该上市公司已发行股份的10%
D.该上市公司已发行股份的30%
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