更多“在网点合规检查的检查档案保存期限规定中,对于涉及违规经营、案件或重大风险事件的资料保存期限为()”相关的问题
第1题
在网点合规检查中,一级分行及以下机构合规检查人员进行网点合规检查时所持的检查证件由总行审核颁发
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第2题
病理科病理档案的保存和管理,其中病理切片、蜡块和阳性涂片保存期限为 年,阴性涂片保存期限为 年,组织标本保存期限为报告发出后 周。
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第3题
运营检查人员在检查中发现重大业务运营违规事项或案件事故,应在第一时间先以口头、后以书面形式报告本行运营管理部门,并采取有效措施控制风险()
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第4题
应收账款质押登记注销或登记期限届满后,征信中心应当对登记记录进行保存,保存期限为________年()
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第5题
电子银行业务的合规经营监管方式包括现场检查、非现场检查和(),三种方式相互补充、互为依据。
A.风险监测
B.流动性监测
C.安全监测
D.合规经营监测
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第6题
在网点合规检查中,实行辖内集中管理的二级分行,由二级分行对所辖网点至少()检查一次
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第7题
银监会及派出机构应建立现场检查正向激励机制,对于检查能力突出、查实重大违法违规问题、发现重大案件或重大风险隐患、挽回重大经济损失的检查人员,可给予()
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第8题
按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》,银行业金融机构严禁将证、照、电子印鉴、授权书等资料扫描存储个人电脑,对于无权或越权办理业务、违规接受和提供担保等实行“零容忍()
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第9题
网点合规检查人员应当根据检查发现间题,在系统中录入《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》,由()和相关岗位人员在系统中签字确认。
A.所属二级分行行长
B.所属一级支行行长
C.网点负责人
D.所属二级分行相关部门负责人
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第10题
依据 TSG Z6001-2019《特种设备作业人员考核规则》 ,考试机构应当建立申请人员考试档案,其中考试现场影像资料保存期不少于() ,其他档案保存期期不少于() 。
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