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[单选题]

某基金管理公司的基金经理甲借用同学的名义开立证券账户,该账户由其实际控制并操作,甲看好某只股票时,其管理基金买入,该账户也同步买入。对甲的行为,以下说法错误的是()

A.甲的行为违反了守法合规的基金从业人员职业道德规范

B.甲的行为违反了忠诚尽责的基金从业人员职业道德规范

C.甲的行为违反了专业审慎的基金从业人员职业道德规范

D.甲的行为违反了诚实守信的基金从业人员职业道德规范

答案
C、甲的行为违反了专业审慎的基金从业人员职业道德规范
更多“某基金管理公司的基金经理甲借用同学的名义开立证券账户,该账户由其实际控制并操作,甲看好某只股票时,其管理基金买入,该账户也同步买入。对甲的行为,以下说法错误的是()”相关的问题

第1题

某基金管理公司的基金经理甲借同学的名义开立证券账户,该账户由其实际控制并操作,甲看好某只股票时,其管理的基金买入,该账户也同步买入。对甲的行为,以下说法错误的是()

A.甲的行为违反了守法合规的基金从业人员职业道德规范

B.甲的行为违反了忠诚尽责的基金从业人员职业道德规范

C.甲的行为违反了诚实守信的基金从业人员职业道德规范

D.甲的行为违反了专业审慎的基金从业人员职业道德规范

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第2题

甲是基金公司的基金经理,其同学乙非常喜欢炒股,在平时,甲经常告知乙其管理基金投资的股票,甲的行为违反了基金职业道德中的()。Ⅰ.专业审慎Ⅱ.守法合规Ⅲ.忠诚尽责Ⅳ.客户至上

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第3题

某基金经理与某券商负责人为同学关系,在以下业务中违反客户至上原则的是()

A.该券商研究所具有一定市场影响力,该基金经理向公司推荐了该券商,该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位,并分配交易佣金

B.该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中,举办了销售人员培训会议,邀请该基金经理参加,并分析市场情况和该基金的投资机会

C.该券商承销某证券过程中,该基金经理考虑到同学关系,则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资

D.该券商同时为该基金公司代销机构,该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金

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第4题

《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定,按照证券账户的用途,证券账户可以分为()

A.债券账户

B.基金账户

C.人民币普通股票账户

D.人民币特种股票账户

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第5题

客户在基金管理公司TA系统中将基金账户注销,证券理财账户销户时,相关证券理财账户必须无份额、无未交收事项()
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第6题

甲公司 2010 年 1 月 1 日成立,王某为其法定代表人。为了日常结算,甲公司在 P 银行申请开立基本存款账户;之后在 Q 银行申请开立一般存款账户。2013 年 10 月甲公司因被吊销营业执照,而需撤销基本存款账户。要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。5.甲公司从 P 银行贷款时开立的银行结算账户属于()

A.基本存款账户

B.一般存款账户

C.专用存款账户

D.临时存款账户

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第7题

基金营业网点应在基金投资人首次开立基金交易账户或首次购买基金产品时向其发放()

A.中国建设银行证券投资基金投资权益人须知

B.中国建设银行证券投资基金投资人权益须知

C.中国建设银行开放式证券投资基金业务客户须知

D.中国建设银行封闭式证券投资基金业务客户须知

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第8题

柜面在“基金账户开户”或“基金账户增加关联”操作时,系统自动“开立基金协议。()
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第9题

我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票,不得超过该基金资产净值的10%。()
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第10题

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审计()

A.基金管理公司的副总经理离任的

B.基金管理公司的董事长、总经理离任的

C.基金管理公司的督察长离任的

D.基金管理公司的基金经理离任的

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第11题

我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票,不得超过该基金资产净值的10%()
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