A.未按照规定履行客户身份识别义务
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录
C.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户
D.违反保密规定,泄露有关信息
E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查
第1题
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按照规定履行客户身份识别义务的
第2题
第3题
A.由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
B.情节严重的,对机构处20万元以上50万元以下罚款
C.情节严重的,直接负责的董事、高级管理人员可以处一万元以上五万元以下罚款
D.情节严重的,直接负责的其他直接经办人员处1000元以上一万元以下罚款
第7题
A.未按照规定建立反洗钱内控制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
第9题
A.县级以上人民政府环境保护行政主管部门
B.设区的市级以上地方人民政府环境保护行政主管部门
C.设区的市级以上地方人民政府
D.国务院环境保护行政主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府环境保护行政主管部门
第10题
A.国务院核设施主管部门和国务院环境保护行政主管部门
B.省级以上人民政府环境保护行政主管部门
C.设区的市级以上人民政府环境保护行政主管部门
D.国务院环境保护行政主管部门
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