A.拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构,业务规模较小的机构应最迟在开业后一年内设定
B.拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员,业务规模较小的机构应最迟在开业后一年内设定
C.总行的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱和反恐怖融资工作
D.总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力
第2题
A.督促指导银行业金融机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
B.监督、检查银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制制度建立执行情况
C.负责反洗钱的资金监测
D.负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析
E.在市场准入工作中落实反洗钱和反恐怖融资审查要求
第3题
A.总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力
B.总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作
C.拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
D.反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训
E.中国保监会规定的其他条件
第4题
A.总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力;
B.总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作;
C.拟设分支机构设置了反洗钱专门机构负责反洗钱工作;
D.反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训。
第5题
第6题
A.法人机构及分支机构设立
B.股权变更、变更注册资本
C.调整业务范围和增加业务品种
D.董事及高级管理人员任职资格许
第7题
A、银保监会
B、属地银保监局
C、上一级银保监局
D、省级银保监局
第8题
A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的
第9题
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