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[多选题]

上海证券交易所《试点办法》列出的对中小企业私募债合格个人投资者的具体要求有（）

A.个人名下的各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元

B.具有两年以上的证券投资经验

C.理解并接受私募债券风险

D.注册资本不低于人民币1000万元的企业法人

E.个人名下的各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币100万元

答案

ABC

解析：上海证券交易所《试点办法》列出对合格个人投资者具体条件要求为以下三点：
（1）个人名下的各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元；
（2）具有两年以上的证券投资经验；
（3）理解并接受私募债券风险。D项属于对合格机构投资者的要求。
故本题应选A、B、C选项。

发布时间：2022-01-24

纠错

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第1题

未在沪深证券交易所上市的某中小微型房地产企业近期在公司经营中出现资金短缺的情况，公司领导决定发行中小企业私募债来实现资金融通（）

A．正确

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此题为判断题(对，错)。

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第2题

代销私募个人理财产品，合格投资者投资于单只固定收益类理财产品的金额不得低于40万元人民币（)

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第3题

中小企业私募债

的优势表现在哪些方面

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第4题

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元且符合下列相关标准的单位和个人：净资产不低于（）万元的单位；金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人

A.100；1000

B.1000；1000

C.100；100

D.1000；100

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第5题

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B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第6题

未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到（），私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。Ⅰ.基金财产账户Ⅱ.托管资金账户Ⅲ.基金募集账户Ⅳ.信用资金账户

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第7题

可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（）

A.该基金管理人及其从业人员

B.该基金销售机构的从业人员

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D.该基金托管人的从业人员

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第8题

发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）

A.上市证券

B.公募证券

C.私募证券

D.非上市证券

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第9题

私募债的投资模式有哪三种（）

A.杠杆组合

B.实业投资

C.买入持有

D.抵押持有

E.利用量化工具买卖私募债

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第10题

合格投资者是指投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合（）的单位和个人。Ⅰ.净资产不低于2000万元的单位Ⅱ.净资产不低于1000万元的单位Ⅲ.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第11题

向特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）

A.公募证券

B.私募证券

C.上市证券

D.非上市证券

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