A.协助合规总监制订、修订公司的合规制度和年度合规工作计划,并推动其贯彻落实
B.为业务和管理部门提供法律、合规咨询,当相关法律、法规发生变化时,对有关制度、经营管理活动进行合规性研究,提出合规建议及法律支持
C.对公司制度、操作流程和业务规则进行合规性审查,协助建立完善的制度体系
D.对公司重大决策、新业务进行合规性审查,并提出相关合规建议
第3题
A.批准公司合规管理战略规划、基本制度和合规报告
B.审查发布并推动完善公司合规管理体系
C.决定合规总监、合规部门设置及合规管理负责人的任免,听取并审议合规总监提交的工作计划、工作报告
D.研究决定公司合规管理有关重大事项
第4题
A.对重大决策事项进行合法合规性专业审查,并提出合法合规性审查意见
B.会同法律合规部门对重大决策事项进行论证
C.对属于本办法规定的重大决策事项,提交法律合规部门开展合法合规性审核
D.向法律合规部门提供决策事项背景、依据和有关信息,并保证提供信息的真实、准确和完整
第6题
A.各级机构和各条线负责人
B.合规部门
C.纪检监察
D.审计部门
第8题
A.开展合规宣导培训
B.跟踪当地监管最新动态、监管部门及行协的新政策、新要求,及时向分公司反馈
C.组织开展本机构合规自查自纠工作
D.牵头稽核整改工作
E.落实反洗钱工作,加强对可疑交易数据的甄别、复核和上报审批,并做好反洗钱工作文件的存档
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