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以下哪些合规职责属于合规部门()

A.协助合规总监制订、修订公司的合规制度和年度合规工作计划,并推动其贯彻落实

B.为业务和管理部门提供法律、合规咨询,当相关法律、法规发生变化时,对有关制度、经营管理活动进行合规性研究,提出合规建议及法律支持

C.对公司制度、操作流程和业务规则进行合规性审查,协助建立完善的制度体系

D.对公司重大决策、新业务进行合规性审查,并提出相关合规建议

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更多“以下哪些合规职责属于合规部门()”相关的问题

第1题

以下哪些合规职责属于公司在各部门及分支机构设立专职的合规专员()

A.部门建设

B.合规审查

C.监管沟通

D.风险报告

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第2题

以下哪些属于《网络安全法》规定的“负有网络安全监督管理职责的部门及其工作人员”()

A.银行风险控制部门

B.央企合规部门

C.政务网络运维部门

D.上市互联网公司CIO

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第3题

以下哪些合规职责属于公司执行董事()

A.批准公司合规管理战略规划、基本制度和合规报告

B.审查发布并推动完善公司合规管理体系

C.决定合规总监、合规部门设置及合规管理负责人的任免,听取并审议合规总监提交的工作计划、工作报告

D.研究决定公司合规管理有关重大事项

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第4题

承办部门在重大决策合法合规性审核中应履行以下哪些职责()

A.对重大决策事项进行合法合规性专业审查,并提出合法合规性审查意见

B.会同法律合规部门对重大决策事项进行论证

C.对属于本办法规定的重大决策事项,提交法律合规部门开展合法合规性审核

D.向法律合规部门提供决策事项背景、依据和有关信息,并保证提供信息的真实、准确和完整

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第5题

以下哪些部门履行合规管理监督职责()

A.纪检监察

B.巡视巡察

C.审计部门

D.法律事务部

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第6题

()是二道防线,履行内控合规、案件防控与从业人员行为管理等合规风险管理职责,协助管理层制定、推动、协调和执行合规风险管理措施

A.各级机构和各条线负责人

B.合规部门

C.纪检监察

D.审计部门

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第7题

以下哪些人员需要承担反洗钱职责()

A.高级管理人员

B.反洗钱合规部门负责人

C.公司业务人员

D.开户人员

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第8题

以下属于风控合规岗工作职责的有()

A.开展合规宣导培训

B.跟踪当地监管最新动态、监管部门及行协的新政策、新要求,及时向分公司反馈

C.组织开展本机构合规自查自纠工作

D.牵头稽核整改工作

E.落实反洗钱工作,加强对可疑交易数据的甄别、复核和上报审批,并做好反洗钱工作文件的存档

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第9题

以下哪些人员需要承担反洗钱职责。()

A.高级管理人员

B.反洗钱合规部门负责人

C.公司业务客户经理

D.对私柜员

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第10题

以下哪些部门或渠道()履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任

A.银保渠道

B.合规管理部门

C.中介渠道

D.个险渠道

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