拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的，有下列()情形的，拟任职所在地监管机构应书面通知拟任人及其所在合作金融机构重新申请任职资格。

A.述职报告

B.离任审计报告

C.考察报告

D.民主测评意见

A.未在拟任人任职前提交离任审计报告及有关任职材料的

B.离任审计报告结论不实、或显示拟任人可能存在不适合担任新职务情形的

C.原任职所在地银监会派出机构的监管评价意见显示，该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件情形的

D.已连续中断任职1年以上的

A.调阅监管档案查询拟任人或拟任人曾任职机构的相关信息

B.征求相关监管机构或其他管理部门意见

C.通过有关国家机关、征信机构、拟任人曾任职机构等渠道查证拟任人的相关信息

D.对拟任人的专业知识及能力进行测试

A.未及时对任职资格被终止人员的职务作调整的

B.以其他职务名称任命不具有相应任职资格的人员，授权其实际履行董事(理事)和高级管理人员职权的

C.报送虚假的任职资格申请材料或者故意隐瞒有关情况的

D.提交的离任审计报告与事实严重不符的

A.职务层次较高的

B.职务层次较低的

C.领导职务的

D.非领导职务的

A.1

B.3

C.4

D.5

A.因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题

B.近三年内受过证券业协会纪律处分的

C.利用职务便利为自己直接或间接谋取不正当利益的

D.个人负有数额较大的债务且到期未偿清的

A.外部审计机构

B.监管机构

C.人民银行

D.社会审计机构