A.建立风险导向的反洗钱防控体系
B.制定严格有效的开户流程
C.从严监控客户核心,资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
D.对反洗钱政策进行宣传
第1题
A.建立风险导向的反洗钱防控体系
B.制定严格有效的开户流程
C.对反洗钱政策进行宣传
D.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
第5题
A.建立信息披露风险责任制
B. 信息披露前应经过必要的合规性审查
C. 将应披露的信息落实到各相关部门
D. 对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责
第6题
第7题
第8题
A.推动合规政策或合规制度在本部门或本条线的落实
B.协助部门负责人实施年度内控自评估、风险排查及其他自查、排查等项目性工作
C.落实稽核及检查、自查及日常经营中发现问题的整改工作,并按要求及时反馈整改信息及进度
D.定期向风险管理及合规部报送各项合规工作开展情况及合规信息
E.推动、落实各项反洗钱工作要求
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