A.推销政府债券、企业债券和股票
B.参与企业收购、兼并
C.对证券和资金进行清算、交收和过户
D.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施
第2题
A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任
B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务
D.对结算参与人实行准入制度
第3题
A.在最终交收时点,中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收
B.证券交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收
C.资金交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收
D.现行A股、基金、债券、ETF、权证等品种证券交收实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户
第4题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第5题
A.客户信用交易担保证券账户
B.信用交易证券交收账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用证券账户
第7题
A.买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式
B.到期结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收
C.到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收
D.结算参与人证券交收账户与资金交收账户存在一一对应关系
第8题
A.交收发生证券和资金的实际转移(虽然有时不是实物形式)
B.清算是对应收应付债权债务的结清,交收仅仅是清算的手段
C.清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算
D.交收与清算没有任何关系
第9题
A.净额结算只计算每一种证券应收、应付相抵后的余额
B.任何一方或双方结算参与人应付资金或应付证券不足的,可由证券交易所代为支付,之后追缴
C.双边净额清算涉及两个交收对手方的净额结算
D.逐笔全额结算是证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算
第10题
A.证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
B.根据成因,大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等
C.目前,我国采取货银对付机制防范结算的价差风险
D.目前,我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收
第11题
A.交易双方按合同约定及时发送债券和资金交收的指令,在约定交收日应有足额的用于交手的债券的和资金,不得买空或卖空
B.资金清算分为首次资金清算和到期资金清算
C.计算利息的基础天数为365天
D.回购交易单位为万元,债券结算单位为万元,资金清算单位为万元,保留两位小数
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