A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行
B.只要是境内公司制法人主体均可以发行公司债
C.股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
D.上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
第3题
A.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行,未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
B.公开发行公司债券需证监会发审委审核,并经证监会核准,非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
C.非公开发行公司债券,不管是否是自行销售,均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
D.公司发行的公司债券,可以附认股权、可转换成相关股票等条款。发行公司债券的公司的股东可以发行附可交换成公司股票条款的公司债券
E.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过200人
第5题
第6题
A.股票增强债券型基金
B.混合平衡型基金
C.混合偏股型基金
D.股票型基金
第8题
A.网下新股申购指令流程需要走投资监督岗,而非公开发行股票则不需要
B.网下新股申购指令需要取得管理人新股申购审批表,非公开发行股票指令需要取得非公开发行缴款通知书
C.网下新股申购和非公开发行股票指令的经办都要审核收款账户,金额和备注等信息
D.网下新股申购和非公开发行股票指令的划款入账截至时间均为交易所闭市时间,即下午3点
第10题
A.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的,需要报经中国证监会核准,核准后该公司被定性为上市公司
B.非公众公司向特定对象发行股票,导致发行后股东超过200人的发行为公开发行
C.上市公司非公开发行新股的不需要经过证监会核准,公开发行新股需要经过核准
D.非公众公司非公开发行股票的,发行后股东人数不超过200人,不需要经过证监会核准
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