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[多选题]

法人或其他组织授权其他人代理业务时，证券期货业务机构应当识别（)。

A.核对法人或其他组织的身份证明文件

B.核对法定代表人或主要负责人的授权书及其身份证件

C.核对代理人的身份证件或其他身份证明文件

D.核对法人或其他组织财务人员的身份证件或其他身份证明文件

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更多“法人或其他组织授权其他人代理业务时，证券期货业务机构应当识别()。”相关的问题

第1题

证券期货业机构与客户建立业务关系时除核对身份证件外，还可采取（)措施识别客户身份。

A.向公安、工商行政管理部门核实

B.实地查访

C.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件

D.回访客户

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第2题

客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行（)。

A.核对

B.登记

C.核对并登记

D.留存有效身份证件或其他身份证明的复印件

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第3题

客户由他人代理在金融机构办理业务的，当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对时，应当对代理人采取哪些身份识别措施？（)

A.核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件

B.登记代理人的职业

C.登记代理人的身份证件或者身份证明文件的种类

D.登记代理人的身份证件或者身份证明文件的号码

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第4题

单笔金额人民币5万元(含)以上现金存、取款业务，要核对或核查客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，由他人代理的，应同时核对或核查代理人和被代理人有效身份证件或其他身份证明文件。（）此题为判断题(对，错)。

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第5题

客户由他人代理办理业务的，金融机构只需对被代理人的身份证件或其他身份证明文件进行核对登记。（)

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第6题

单笔金额人民币1万元（含）或外汇等值1000美元（含）以上的现金存款业务，由他人代理时，代理人无法提供被代理人的有效身份证件或其他身份证明文件的，（）

A.不予办理

B.提供被代理人授权书

C.核对或核查代理人有效身份证件或者其他身份证明

D.存款可以代理

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第7题

在业务办理业务过程中存在代理关系的，各支行、营业部应对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码（）

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第8题

某国总统要求在某银行开立外币账户时，金融机构应采取哪些客户身份识别措施（）

A.应当经高级管理层的批准

B.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

D.登记客户身份基本信息

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第9题

公开招标的特点是（）。Ⅰ.发布招标公告；Ⅱ.发投标邀请函；Ⅲ.邀请不特定的法人或其他组织；Ⅳ.邀请特定的法人或其他组织

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ

C.Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第10题

证券期货业机构在建立客户身份识别制度时，应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节，使客户身份识别与业务操作有机结合。（)

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